文/北京市集佳律師事務(wù)所 高空

　　摘要：《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（Anti-Counterfeiting Trade Agreement，下稱“ACTA”）是2008年以來(lái)由美國(guó)、日本和歐盟等訂立的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)協(xié)定，其保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)較現(xiàn)行的國(guó)際協(xié)定有明顯提升。然而該協(xié)議不僅受到發(fā)展中國(guó)家的質(zhì)疑，而且在簽署成員內(nèi)部尤其是歐盟遭遇強(qiáng)烈反對(duì)，時(shí)至今日仍未生效。ACTA的未來(lái)走向雖然難料，但不應(yīng)忽略它所預(yù)示的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法的趨勢(shì)。本文粗略介紹ACTA的主要特點(diǎn)，并比對(duì)我國(guó)同時(shí)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革，闡述其積極意義。

　　《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）是由美國(guó)、日本和歐盟等十一個(gè)國(guó)家及組織主導(dǎo)，為改善國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，強(qiáng)化執(zhí)法建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)協(xié)定。ACTA旨在顯著提高世界貿(mào)易組織（WTO）通行的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights，下稱“TRIPS協(xié)定”）中現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　一、ACTA增強(qiáng)和細(xì)化了現(xiàn)有的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施

　　ACTA從多個(gè)方面提高了TRIPS協(xié)定下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，針對(duì)執(zhí)法的具體措施對(duì)成員提出了更細(xì)致的要求。

　　例如，在民事執(zhí)法方面，TRIPS協(xié)定第45條規(guī)定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害的賠償原則，即“對(duì)于故意或有充分理由應(yīng)知道自己從事侵權(quán)活動(dòng)的侵權(quán)人，司法機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)人向權(quán)利持有人支付足以補(bǔ)償其因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)所受損害的賠償。”而ACTA進(jìn)一步明確了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償?shù)挠?jì)算方式。ACTA第9條第1款規(guī)定，“各締約方應(yīng)規(guī)定，在民事司法程序中，對(duì)于故意或有充分理由應(yīng)該知道自己從事侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的侵權(quán)人，司法機(jī)關(guān)有權(quán)責(zé)令該侵權(quán)人向權(quán)利持有人給付足以補(bǔ)償該權(quán)利持有人因知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)所承受損害的賠償金。在確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的賠償金額時(shí)，司法機(jī)關(guān)有權(quán)考慮權(quán)利持有人提出的任何合法估算方法，包括根據(jù)市場(chǎng)價(jià)格或者建議的零售價(jià)格所估算出的利潤(rùn)損失以及侵權(quán)貨品或服務(wù)的價(jià)值。”

　　在邊境措施方面，TRIPS協(xié)定第51條僅對(duì)“中止放行進(jìn)口假冒商標(biāo)或盜版貨物”做了強(qiáng)制性規(guī)定，而成員可自行選擇是否對(duì)出口假冒商標(biāo)或盜版貨物設(shè)置同樣的規(guī)則，更未提及臨時(shí)過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)行為。ACTA則賦予締約方海關(guān)主動(dòng)查處過(guò)境或轉(zhuǎn)運(yùn)侵權(quán)產(chǎn)品的權(quán)力。ACTA第16條第2款規(guī)定，“各締約方可對(duì)有嫌疑的轉(zhuǎn)運(yùn)貨品或海關(guān)控制下的其它情況設(shè)置這樣的程序，使得：(a) 海關(guān)可主動(dòng)中止放行或扣押有嫌疑的貨品；及 (b) 權(quán)利持有人可在適當(dāng)?shù)那闆r下請(qǐng)求主管機(jī)關(guān)中止放行或扣押有嫌疑的貨品。”

　　在TRIPS協(xié)定未涉及的數(shù)字環(huán)境下的執(zhí)法方面，ACTA允許主管機(jī)關(guān)強(qiáng)制命令網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商（Internet Service Provider，下稱“ISP”）向權(quán)利持有人披露涉嫌侵權(quán)者的相關(guān)信息。

　　在刑事措施方面，ACTA也對(duì)TRIPS協(xié)定做了補(bǔ)充，規(guī)定了更為嚴(yán)格的刑事處罰量刑標(biāo)準(zhǔn)和處罰措施。【1】如第23條第3款規(guī)定，“各締約方可規(guī)定，在適當(dāng)情況下把未經(jīng)授權(quán)而在開(kāi)放予公眾的電影播放場(chǎng)地對(duì)播映的電影作品進(jìn)行復(fù)制的行為列為刑事程序和刑事處罰。”該條款將在電影院等場(chǎng)所盜錄電影的行為列入刑事犯罪，意在打擊“槍版”電影。【2】

　　二、ACTA的天生缺陷和對(duì)過(guò)度保護(hù)的憂慮

　　與WTO體系的164個(gè)成員相比，ACTA僅有 10個(gè)國(guó)家或組織參與，包括美國(guó)、歐盟、澳大利亞、加拿大、日本、墨西哥、摩洛哥、新西蘭、新加坡、韓國(guó)，其中只有日本正式批準(zhǔn)了該協(xié)議。而根據(jù)約定，ACTA至少需要得到6個(gè)締約方的批準(zhǔn)才能生效，故ACTA至今仍不是正式施行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。

　　如果保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是利大于弊，那么加強(qiáng)保護(hù)也應(yīng)是利大于弊，ACTA作為提高國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的一次嘗試，為何會(huì)遭到冷落？筆者列舉其中的三個(gè)原因。

　　首先，該協(xié)議的談判參與方過(guò)少，過(guò)程高度保密，信息透明度低。ACTA的談判過(guò)程不僅將多數(shù)WTO成員排除在外，也極力避免向談判各方民眾公開(kāi)相關(guān)信息。在談判期間，布什與奧巴馬兩屆美國(guó)政府均以保護(hù)國(guó)家安全為由拒絕公開(kāi)ACTA的內(nèi)容。雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與國(guó)家利益相關(guān)，但其基礎(chǔ)還是普通民眾的權(quán)利。拒絕公開(kāi)ACTA的內(nèi)容，政府雖然暫時(shí)避免了民眾針對(duì)協(xié)議本身的負(fù)面批評(píng)，但卻激起了民眾對(duì)協(xié)議制定規(guī)則的不信任，也失去了向民眾宣傳其優(yōu)點(diǎn)的機(jī)會(huì)。【3】

　　其次，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平即是擴(kuò)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利，那么相對(duì)的，過(guò)度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)必將限制使用知識(shí)產(chǎn)品的個(gè)體乃至全體公民的權(quán)利。在美國(guó)，一般將知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如著作權(quán)嚴(yán)格限定為財(cái)產(chǎn)權(quán)。而財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不得侵犯公民的基本權(quán)利和公民的自由。【4】根據(jù)ACTA第27條第4款規(guī)定，“締約方可根據(jù)自身的法律法規(guī)規(guī)定，如果權(quán)利持有人提出有充分法律依據(jù)的主張，聲稱商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)或相關(guān)權(quán)利受侵害，并且正在為保護(hù)或?qū)嵤┻@些權(quán)利尋求信息，主管機(jī)關(guān)有權(quán)命令網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供商向權(quán)利持有人及時(shí)披露足以識(shí)別涉嫌用于進(jìn)行侵權(quán)行為的賬戶的用戶信息。這些程序在實(shí)施上應(yīng)避免對(duì)包括電子商務(wù)在內(nèi)的合法活動(dòng)構(gòu)成障礙，并符合各締約方本國(guó)法律所維護(hù)的基本原則，如言論自由、公平程序和尊重隱私等。”盡管上述披露要求以不侵犯?jìng)€(gè)人權(quán)利為前提，但I(xiàn)SP所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也大幅提高。有美國(guó)互聯(lián)網(wǎng)從業(yè)者擔(dān)憂，在ACTA體系中，為避免替用戶行為承擔(dān)法律責(zé)任，ISP將不再提供可以訪問(wèn)受著作權(quán)或數(shù)字版權(quán)管理（Digital Rights Management，簡(jiǎn)稱DRM）的免費(fèi)軟件和開(kāi)源軟件。如果此類軟件被限制或禁止使用，將大幅提高互聯(lián)網(wǎng)個(gè)人用戶訪問(wèn)信息的成本。【5】

　　再次，由于在過(guò)境國(guó)侵權(quán)的貨物可能在目的地國(guó)是合法的，賦予過(guò)境國(guó)扣押貨物的權(quán)利會(huì)影響現(xiàn)有的國(guó)際貿(mào)易模式，破壞貿(mào)易自由原則。ACTA嚴(yán)格的邊境措施，將迫使托運(yùn)人支付額外的考察、法律咨詢開(kāi)支，以了解過(guò)境國(guó)法律及貨物是否侵犯該國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。同樣，承運(yùn)人也需要負(fù)擔(dān)額外的注意義務(wù)和違法風(fēng)險(xiǎn)。【6】

　　三、ACTA與中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度改革方向的相似之處

　　ACTA誕生的原因是為了明確甚至替代TRIPS協(xié)定中松散含糊的規(guī)定，實(shí)現(xiàn)部分發(fā)達(dá)國(guó)家影響、改變其他發(fā)展中國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施的目的，繼而革新國(guó)際貿(mào)易秩序。盡管受到諸多政治因素的限制而難以施行，從ACTA自身的內(nèi)容和特點(diǎn)來(lái)看，它的確在TRIPS協(xié)議的基礎(chǔ)上設(shè)定了更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)于科學(xué)技術(shù)、文化產(chǎn)品保護(hù)的需求也在提升，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化具體措施已經(jīng)迫在眉睫。目前中國(guó)施行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律中有許多已超越TRIPS協(xié)定的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，與ACTA也存在相似之處，既可以說(shuō)是中國(guó)為保護(hù)對(duì)外貿(mào)易被動(dòng)參考ACTA的結(jié)果，也可以看作中國(guó)為適應(yīng)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展而采取的主動(dòng)借鑒。【7】

　　例如，在民事執(zhí)法方面，2018年12月由全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)審議通過(guò)的《中國(guó)民法典侵權(quán)責(zé)任編草案二審稿》第九百六十一條之一規(guī)定，“故意侵害知識(shí)產(chǎn)權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，被侵權(quán)人有權(quán)請(qǐng)求相應(yīng)的懲罰性賠償。”與之類似，ACTA第9條第3款規(guī)定，“至少就版權(quán)或相關(guān)權(quán)利所保護(hù)的作品、錄音制品和表演以及在假冒商標(biāo)的情況下，各締約方也應(yīng)當(dāng)建立或維持一個(gè)包括以下一項(xiàng)或多項(xiàng)規(guī)定的制度：(a)事先確定的賠償額；或(b)足以補(bǔ)償權(quán)利持有人因侵權(quán)所受損害的賠償金的推算方法3；或(c)（至少就版權(quán)而言）附加賠償。以上兩處規(guī)定的立法思路顯然存在共通之處，民法典侵權(quán)責(zé)任編是第一次在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域提出“懲罰性賠償”的概念，而ACTA所要求的“附加賠償” 實(shí)際上可以理解為“懲罰性賠償”的替代品。【8】在其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)專門法領(lǐng)域，幾乎同時(shí)通過(guò)的《專利法修正案（草案）》將專利侵權(quán)的法定賠償額從一百萬(wàn)提高至五百萬(wàn)元。【9】2012年開(kāi)始修訂的《著作權(quán)法修正案（草案）》則明確規(guī)定，“對(duì)于兩次以上故意侵犯著作權(quán)或者相關(guān)權(quán)的，人民法院可以根據(jù)前款計(jì)算的賠償數(shù)額的二至三倍確定賠償數(shù)額，”并將著作權(quán)的法定賠償額從五十萬(wàn)元提高至一百萬(wàn)元。【10】2013年修訂的《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》同樣將法定賠償上限從100萬(wàn)元提高到300萬(wàn)元。【11】

　　在邊境措施方面，中國(guó)目前的司法實(shí)踐從提高通關(guān)效率、促進(jìn)貿(mào)易自由的角度出發(fā)，不認(rèn)定臨時(shí)過(guò)境行為構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)，但中國(guó)法律一直賦予海關(guān)主動(dòng)查處進(jìn)出口侵權(quán)產(chǎn)品的權(quán)力。《中華人民共和國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》第十六條規(guī)定，“海關(guān)發(fā)現(xiàn)進(jìn)出口貨物有侵犯?jìng)浒钢R(shí)產(chǎn)權(quán)嫌疑的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人自通知送達(dá)之日起3個(gè)工作日內(nèi)依照本條例第十三條的規(guī)定提出申請(qǐng)，并依照本條例第十四條的規(guī)定提供擔(dān)保的，海關(guān)應(yīng)當(dāng)扣留侵權(quán)嫌疑貨物，書(shū)面通知知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，并將海關(guān)扣留憑單送達(dá)收貨人或者發(fā)貨人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人逾期未提出申請(qǐng)或者未提供擔(dān)保的，海關(guān)不得扣留貨物。”中國(guó)海關(guān)在各大自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的主動(dòng)執(zhí)法成績(jī)印證了相關(guān)邊境措施的合理性。根據(jù)《上海法院服務(wù)保障中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)建設(shè)審判白皮書(shū)（2013-2018）》的數(shù)據(jù)，從上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)2013年9月成立至2018年8月，上海法院共審（執(zhí)）結(jié)涉上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)案件26萬(wàn)余件，涵蓋了刑事、商事、金融、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、民事、海事海商、行政及執(zhí)行等各類型案件。未來(lái)中國(guó)是否會(huì)將邊境措施延伸至過(guò)境、轉(zhuǎn)運(yùn)商品，主要取決于進(jìn)出口貿(mào)易的需要。相信一旦知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為造成的損害超過(guò)了貿(mào)易自由的效益，中國(guó)自然會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化邊境措施。

　　四、結(jié)論

　　目前中國(guó)各界對(duì)ACTA的憂慮主要有三：

　　第一，中國(guó)對(duì)ACTA締約方的出口貿(mào)易額占出口總額的比例超過(guò)六成，是否加入該協(xié)定都可能意味著未來(lái)出口受阻乃至減少。【12】

　　第二，中國(guó)國(guó)內(nèi)法與ACTA尚有不兼容的元素，如果加入該協(xié)定，強(qiáng)行引入新標(biāo)準(zhǔn)，可能會(huì)造成內(nèi)外執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的混亂。【13】

　　第三，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)忽略中國(guó)國(guó)民實(shí)際的消費(fèi)水平和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)，可能會(huì)損害經(jīng)濟(jì)，降低國(guó)民生活質(zhì)量。

　　筆者認(rèn)為，以上的任何一個(gè)擔(dān)憂都無(wú)法通過(guò)單一、孤立的立法或司法制度改革解決，而要依賴發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度和其對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需求。ACTA出現(xiàn)后，各發(fā)展中國(guó)家反應(yīng)其實(shí)并不一致，實(shí)際上揭示了發(fā)展中國(guó)家之間也存在對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的不同需求。【14】一部分發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)可以跟隨甚至超越TRIPS協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)，而一部分發(fā)展中國(guó)家仍然在考慮是否增加其對(duì)TRIPS協(xié)定的讓步。【15】對(duì)于前者，如果加強(qiáng)保護(hù)不至于傷害公民權(quán)利和限制科技、文化創(chuàng)新，那么ACTA模式可以為其所借鑒。對(duì)于后者，雖然ACTA設(shè)立了諸多高于TRIPS協(xié)議的規(guī)定，但其并未實(shí)施，對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響尚有限，是否或如何加入該協(xié)定不應(yīng)列為本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的首要問(wèn)題。【16】

　　中國(guó)正在跟隨甚至超越TRIPS協(xié)定的道路上，是否接受一個(gè)更嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，需要政府嚴(yán)格執(zhí)法作為保障，更需要中國(guó)國(guó)民發(fā)自內(nèi)心的贊同和擁護(hù)。當(dāng)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的個(gè)人收益和社會(huì)效益大于侵權(quán)獲得的利益時(shí)，中國(guó)國(guó)民自然會(huì)追求更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。反之，法律則需要向?qū)捤傻姆较蜃兏铩Ｗ顕?yán)苛的法律不一定是最好的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度改革不應(yīng)是絕對(duì)的直線上升的過(guò)程，而應(yīng)是不斷波動(dòng)、調(diào)整，最終實(shí)現(xiàn)個(gè)人與社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與文化保護(hù)的平衡。

　　參考文獻(xiàn)：

　　【1】符正：淺析《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）的特點(diǎn)及我國(guó)的應(yīng)對(duì)之策，中國(guó)工商報(bào)2012.2.16。

　　【2】槍版，或稱搶先版，一般指用攝像機(jī)或手機(jī)在電影院盜錄制成的電影拷貝。槍版常存在畫面抖動(dòng)、聲音混雜的問(wèn)題。雖然質(zhì)量較差，槍版依然對(duì)版權(quán)方的電影票房收益和后期DVD產(chǎn)品的銷量存在不利影響。

　　【3】楊鴻：《反假冒貿(mào)易協(xié)定》的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法規(guī)則研究，《法商研究》2011.6。

　　【4】詹映：《反假冒貿(mào)易協(xié)定》（ACTA）的最新進(jìn)展與未來(lái)走向，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》第30卷第4期2014.4。

　　【5】同上。

　　【6】陳福利：《反假冒貿(mào)易協(xié)定》述評(píng),《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2010.5。

　　【7】崔國(guó)斌：《反假冒貿(mào)易協(xié)議》與中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的比較研究，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》 2011.08。

　　【8】胡景秋：知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度探討，《法制與社會(huì)》2015.10。

　　【9】《中華人民共和國(guó)專利法修正案（草案）》第六十八條第2款，“權(quán)利人的損失、侵權(quán)人獲得的利益和專利許可使用費(fèi)均難以確定的，人民法院可以根據(jù)專利權(quán)的類型、侵權(quán)行為的性質(zhì)和情節(jié)等因素，確定給予十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的賠償。”

　　【10】《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法修正案（草案）》第七十六條1款，“侵犯著作權(quán)或者相關(guān)權(quán)的，在計(jì)算損害賠償數(shù)額時(shí)，權(quán)利人可以選擇實(shí)際損失、侵權(quán)人的違法所得、權(quán)利交易費(fèi)用的合理倍數(shù)或者一百萬(wàn)元以下數(shù)額請(qǐng)求賠償。”

　　【11】《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》第六十三條第3款，“權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的實(shí)際損失、侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益、注冊(cè)商標(biāo)許可使用費(fèi)難以確定的，由人民法院根據(jù)侵權(quán)行為的情節(jié)判決給予三百萬(wàn)元以下的賠償。”

　　【12】隉文婷：《反假冒貿(mào)易協(xié)定》與我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法比較芻議，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2011.08。

　　【13】同上。

　　【14】詹映：《反假冒貿(mào)易協(xié)定》(ACTA)的最新進(jìn)展與未來(lái)走向，《國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索》2014.4。程誠(chéng)：反假冒貿(mào)易協(xié)定及發(fā)展中國(guó)家的應(yīng)對(duì)，碩士論文，中央民族大學(xué) 2012。

　　【15】同注釋【7】。

　　【16】徐慧:《反假冒貿(mào)易協(xié)定》對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的潛在影響分析，《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》 2011.8。